Портал консультантов

Что дальше?

Формально в работе биржевых операторов, которые сотрудничают с «ненадежными», по версии Банка России, компаниями, ничего не поменяется. Но сигнал неприятный. С одной стороны, российские власти все настойчивее требуют «локализации» зарубежных финансовых институтов. С другой — зарубежные регуляторы начали активнее интересоваться российскими клиентами поднадзорных им брокеров.

Брокерам придется выбирать, и выбор этот будет явно не в пользу российских клиентов. Другие брокеры из США наверняка последуют примеру IB и разорвут отношения с российскими партнерами, регулятор-то у них один, считает Нестеренко из Hill Consulting. Да и европейская финансовая система давно и уверенно идет в фарватере американской. «Мы это видим на опыте работы с европейскими банками, для которых требования США чуть ли не важнее указаний собственных регуляторов», — отмечает эксперт.

Нестеренко полагает, что, скорее всего, российским брокерам придется в итоге сосредоточиться на работе на внутреннем финансовом рынке.

Большинство российских граждан с высокой вероятностью предпочтет российскую инфраструктуру, чтобы избежать возможных неприятностей, уверен Верещак. А для более состоятельных инвесторов, удовлетворить потребности которых российские брокеры пока не способны, ничего не изменится. «В целом-то инициатива благая, патриотичная — поддержать отечественного «производителя». Но начали не с того. Не нужно принудительно пересаживать людей на «Ладу». Сделайте «Ладу» лучше, чем «Мерседес», и люди охотно пересядут сами», — говорит Верещак.

Теоретически ЦБ легко может принять и более жесткие меры. Сегодня по брокерским счетам (в том числе в странах, находящихся вне системы международного автоматического обмена финансовой информацией) разрешены любые операции. И это существенное отличие от операций по счетам в обычных банках, напоминает Нестеренко. Но это разрешение установлено не федеральным законом, а указанием ЦБ РФ. Регулятор может его отозвать, если граждане не прислушаются к рекомендациям не работать с «нелегальными» финансовыми организациями. И тогда все операции по зачислению средств от продажи ценных бумаг, дивидендов, купонного дохода и прочие на счетах россиян у американских брокеров могут стать незаконными с точки зрения российского законодательства. Это грозит штрафом до 100% зачисленных сумм.

Елена СМИРНОВА, Banki.ru

Europe

Our Fixed pricing for stocks, ETFs and warrants charges a fixed amount per share or a set percent of trade value, and includes all IB commissions, exchange and regulatory fees.

Baltic Region (Estonia, Latvia, Lithuania)

	Fixed	Minimum Per Order	Maximum Per Order
All	0.2% of trade value	EUR 10.00	None
100 Shares @ EUR 50 Share Price = EUR 10.00 250 Shares @ EUR 25 Share Price = EUR 12.50

Belgium3

	Fixed	Minimum Per Order	Maximum Per Order
Direct Routed	0.1% of trade value	EUR 4.00	None
100 Shares @ EUR 40 Share Price = EUR 4.00 250 Shares @ EUR 25 Share Price = EUR 6.25

France3

	Fixed	Minimum Per Order	Maximum Per Order
Direct Routed	0.1% of trade value	EUR 4.00 USD6.002	None
100 Shares @ EUR 40 Share Price = EUR 4.00 250 Shares @ EUR 25 Share Price = EUR 6.25 200 Shares @ USD 30 Share Price = USD 6.00

Germany

	Fixed	Minimum Per Order	Maximum Per Order
SWB, SWB Warrants	0.12% of trade value	EUR 6.00	None
GETTEX — Stocks and Warrants	0.05% of trade value	EUR 1.25	None
Other Direct Routed Orders	0.1% of trade value	EUR 4.00	None
SWB: 100 Shares @ EUR 50 Share Price = EUR 6.00 400 Shares @ EUR 15 Share Price = EUR 7.20 GETTEX — Stocks and Warrants: 100 Shares @ EUR 25 Share Price = EUR 1.25 500 Shares @ EUR 12 Share Price = EUR 3.00 All Other Direct Routed: 100 Shares @ EUR 40 Share Price = EUR 4.00

Hungary

	Fixed	Minimum Per Order	Maximum Per Order
All	0.1% of trade value	HUF 200	None
800 Shares @ HUF 250 Share Price = HUF 200.00 1,000 Shares @ HUF 300 Share Price = HUF 300.00

Italy3

	Fixed	Minimum Per Order	Maximum Per Order
Warrants & Structured Products	0.1% of trade value	EUR 6.00	None
Other Direct Routed Orders	0.1% of trade value	EUR 4.00	None
Warrants & Structured Products: 120 Shares @ EUR 50 Share Price = EUR 6.00 150 Shares @ EUR 60 Share Price = EUR 9.00 All Other Direct Routed Orders: 100 Shares @ EUR 40 Share Price = EUR 4.00 250 Shares @ EUR 30 Share Price = EUR 7.50

Netherlands

	Fixed	Minimum Per Order	Maximum Per Order
Direct Routed	0.1% of trade value	EUR 4.00 USD 6.002	None
100 Shares @ EUR 40 Share Price = EUR 4.00 250 Shares @ EUR 25 Share Price = EUR 6.25 120 Shares @ USD 50 Share Price = USD 6.00

Norway

	Fixed	Minimum Per Order	Maximum Per Order
All	0.05% of trade value	NOK 49.00	None
100 Shares @ NOK 50 Share Price = NOK 49.00 1,000 Shares @ NOK 150 Share Price = NOK 75.00

Poland

	Fixed	Minimum Per Order	Maximum Per Order
All	0.1% of trade value	PLN 15.00	None
200 Shares @ PLN 75 Share Price = PLN 15.00 500 Shares @ PLN 55 Share Price = PLN 27.50

Spain3

	Fixed	Minimum Per Order	Maximum Per Order
Direct Routed	0.1% of trade value	EUR 4.00	None
100 Shares @ EUR 40 Share Price = EUR 4.00

Sweden

	Fixed	Minimum Per Order	Maximum Per Order
SEK-denominated	0.05% of trade value	SEK 49.00	None
EUR-denominated	0.10% of trade value	EUR 4.00	None
100 Shares @ SEK 50 Share Price = SEK 49.00

Switzerland3

	Fixed	Minimum Per Order	Maximum Per Order
USD-denominated ETFs, Warrants & Structured Products	0.1% of trade value	USD 10.002	None
Other Direct Routed Orders	0.1% of trade value	CHF6.00 EUR 4.00 GBP 6.00 USD 6.00	None
120 Shares @ CHF 50 Share Price = CHF 6.00 100 Shares @ EUR 50 Share Price = EUR 5.00 240 Shares @ GBP 25 Share Price = GBP 6.00 100 Shares @ USD 60 Share Price = USD 6.00

United Kingdom3

	Fixed	Minimum Per Order	Maximum Per Order
Direct Routed	0.1%	GBP 4.00 EUR 4.00 USD 6.002	None
100 Shares @ GBP 40 Share Price = GBP 4.00 500 Shares @ GBP 15 Share Price = GBP 7.50 80 Shares @ EUR 50 Share Price = EUR 4.00 100 Shares @ USD 60 Share Price = USD 6.00

Notes:

All exchange and regulatory fees are included in IB’s charges, except as noted below.

1. Euronext (FR/NL/BE) – EUR 0.75 per execution exchange fee passed through on ETF products only.
2. USD-Denominated products traded on the listed European venues.
3. For more information on Third Party Transaction Fees, please see the IBKR Knowledge Base.

• Commissions apply to all order types.
• VAT, also referred to as consumption tax, goods and services tax, where applicable, will be separately applied for eligible services.
• Modified orders will be treated as the cancellation and replacement of an existing order with a new order. On certain exchanges, this may have the effect of subjecting modified orders to commission minimums as if they were new orders. For example, if an order for 200 shares is submitted and 100 shares execute, then you modify the order and another 100 shares execute, a commission minimum would be applied to both 100 share orders. Orders that persist overnight will be considered a new order for the purposes of determining order minimums.

B. Port Testing for Standard Communication

Windows 7 or Windows 8

1. Press the Windows logo + R keys on your keyboard
2. Type «cmd» in the search box
3. Hit Enter on your keyboard
4. Type telnet, space and add the destination server that was shown as failed on the test page + space + 4000 (Eg. telnet zdc1_hb1.ibllc.com4000) If the window goes blank with no message, you have access to port 4000. If you receive the message «connecting to + destination server» or «connect failed», the port is closed. Please contact your network administrator to review and open the port

Mac OS X

1. Open a Finder window
2. Type Terminal in the search box at the top right of the window
3. Select the Terminal app from the list
4. Type telnet, space and add the destination server that was shown as failed on the test page + space + 4000 (Eg. telnet zdc1_hb1.ibllc.com4000) If you received a message «Connected to + destination server» then you have access to port 4000. If it says «Unable to connect to remote host, please contact your network administrator to review and open the port.

Новости IBKR

Ноябрь – Томас Петерффи в передаче «Squawk on the Street» CNBC

Основатель и председатель Interactive Brokers Томас Петерффи рассказывает в программе CNBC о запуске приложения IMPACT.

Октябрь – Томас Петерффи в программе «Closing Bell» CNBC

Основатель и председатель Interactive Brokers Томас Петерффи рассказывает в программе CNBC о доходах компании во третьем квартале.

Сентябрь – Томас Петерффи в программе Yahoo! Finance Live

Основатель и председатель Interactive Brokers Томас Петерффи рассказывает в программе Yahoo! Finance Live о появлении в компании возможности торговли криптовалютой.

Сентябрь – Томас Петерффи в программе ‘TechCheck’ CNBC

Основатель и председатель Interactive Brokers Томас Петерффи рассказывает в программе CNBC о запуске торговли криптовалютой в компании.

Июль – Томас Петерффи в программе Yahoo! Finance Live

Основатель и председатель Interactive Brokers Томас Петерффи присоединяется к Джули Хайман, Брайану Соцци и Майлзу Удланду в программе Yahoo! Finance Live, чтобы обсудить состояние брокерского бизнеса, Robinhood и наличие у регулирующих органов возможности ограничить плату за поток ордеров.

Июль – Томас Петерффи в программе «Closing Bell» CNBC

Основатель и председатель Interactive Brokers Томас Петерффи рассказывает в программе CNBC о доходах компании во втором квартале.

Июль – Томас Петерффи в программе «Squawk Box» CNBC

Основатель и председатель Interactive Brokers Томас Петерффи рассказывает в программе CNBC о будущем розничного инвестирования.

Апрель – Томас Петерффи в программе «Closing Bell» CNBC

Основатель и председатель Interactive Brokers Томас Петерффи рассказывает в программе CNBC о доходах компании в первом квартале.

Март – Стив Сосник в программе Yahoo! Finance Live

Главный стратегический специалист Interactive Brokers Стив Сосник рассказывает в программе Yahoo! Finance Live о последних событиях на рынке облигаций.

Март – Томас Петерффи в программе «Squawk Box» CNBC

Основатель и председатель Interactive Brokers Томас Петерффи рассказывает в программе CNBC о буме розничной торговли.

Февраль – Стив Сосник в программе «Closing Bell» CNBC

Главный стратегический специалист Interactive Brokers Стив Сосник рассказывает в программе CNBC о ситуации на рынке.

Январь – Томас Петерффи в программе «Closing Bell» CNBC

Основатель и председатель Interactive Brokers Томас Петерффи рассказывает в программе CNBC о доходах компании в четвертом квартале.

Disclosure

Links posted to the “IBKR in the News” webpage are published by third parties and not by Interactive Brokers. These third-party sources are independent and Interactive Brokers does not make any representations or warranties concerning the accuracy of the information provided by these third parties. By linking to third-party websites, Interactive is not recommending that you subscribe to that particular news source.

Оценки

Все знания по дисциплинам оцениваются в баллах, которые выставляют преподаватели и независимые эксперты IBO. Кроме того, учитываются результаты экзаменов.

Для получения Диплома IB требуется набрать минимум 24 балла (максимум 7 баллов за каждый экзамен,1 балл за эссе, 2 балла за 2 курсовые работы по Теории познания, 3 балла за Дипломную работу) и посвятить блоку «Творчество, Движение, Сервис» (CAS) минимум 150 часов. Стоит отметить, что топовые Вузы всего мира готовы рассмотреть заявки от абитуриентов, набравших по меньшей мере 35 баллов, при этом 45 – это возможный максимум.

Если количество общих баллов не хватило для получения Диплома, студент может пересдать тесты в следующем году, всего дается не более 3-х попыток.

При желании ученик может отказаться от изучения требуемых 6-ти предметов, игнорировать Теорию познания, не писать развернутое эссе или пренебречь блоком CAS, в этом случае вместо Диплома он получит Сертификат – официальный документ с перечнем всех изученных дисциплин и полученных оценок.

Asia-Pacific

Our Fixed pricing for stocks, ETFs and warrants charges a fixed amount per share or a set percent of trade value, and includes all IB commissions, exchange and regulatory fees.

Australia5

Tier	Fixed	Minimum Per Order	Maximum Per Order
All	0.08% of trade value	AUD 6.00	N/A
400 shares@ AUD 50 Share Price= AUD 16

Hong Kong 1,2,6

Tier	Fixed	Minimum Per Order	Maximum Per Order
SEHK Stocks	0.08% of trade value	HKD 18	N/A
SEHK Warrants, Structured Products	0.08% of trade value	HKD 10	N/A
Shanghai-Hong Kong Connect and Shenzhen-Hong Kong Connect Stocks	0.08% of trade value	CNH 15	N/A
400 shares@ HKD 70 Share Price= HKD 22.40

Japan

Tier	Fixed	Minimum Per Order	Maximum Per Order
All	0.08% of trade value	JPY 80	N/A
100 Shares @ JPY 10,000 Share Price= JPY 800

Singapore

Tier	Fixed	Minimum Per Order	Maximum Per Order
All	0.08% of trade value	SGD 2.50 USD 2.00 HKD 14.50 GBP 1.40 EUR 2.00	N/A
100 Shares @ SGD 50 Share Price= SGD 4

Notes:

1. Click here for the fee schedule for SEHK shares.
2. Click here for the fee schedule for Shanghai-Hong Kong Connect and Shenzhen-Hong Kong Connect shares.
3. Stocks on the NSE are only available to Indian residents.
4. Up to per order value of INR 1,000,000. Portion of order above INR 1,000,000 will be charged 2 bps.
5. For all products which are exclusively traded on Chi-x Australia IBKR will not monitor and provide clients with notice respecting changes to the underlying instrument throughout its lifecycle, including but not limited to, potential stop loss or strike events. The client has full responsibility for monitoring for changes to any such underlying instruments and for making independent investment decisions in response. In addition, IBKR will not review any documentation relating to any of these products, and it is the responsibility of the client to fully understand the operational impact of these products and their behavior. Clients should obtain their own professional legal or financial advice, if required.
6. For more information on Third Party Transaction Fees, please see the IBKR Knowledge Base.

• IBKR Lite provides commission-free trades in US exchange-listed stocks and ETFs. For trades in non-exchange-listed US stocks (e.g., Pink sheet and OTCBB), ETFs, warrants and other non-qualifying products, IBKR Lite accounts are subject to the Fixed Rate Pricing.
• All exchange and regulatory fees are included, except where noted above.
• Commissions apply to all order types.
• VAT, also referred to as consumption tax, goods and services tax, where applicable, will be separately applied for eligible services.
• Modified orders will be treated as the cancellation and replacement of an existing order with a new order. On certain exchanges, this may have the effect of subjecting modified orders to commission minimums as if they were new orders. For example, if an order for 200 shares is submitted and 100 shares execute, then you modify the order and another 100 shares execute, a commission minimum would be applied to both 100 share orders. Orders that persist overnight will be considered a new order for the purposes of determining order minimums.

АТР

При нашей ценовой структуре Fixed для акций, ETF и варрантов взимается фиксированная сумма за акцию или установленный процент от стоимости сделки; в структуру также включены все комиссии IB, биржевые и регуляторные сборы.

Сингапур

Примечания:

1. Нажмите сюда для просмотра плана сборов по акциям SEHK.
2. Нажмите сюда для просмотра графика выплат по акциям Shanghai-Hong Kong Connect и Shenzhen-Hong Kong Connect.
3. Если продукт торгуется исключительно на бирже Chi-x Australia, то IBKR не будет оповещать клиентов об изменениях в его андерлаинге (включая возможные события стоп-лосс или страйка). Клиент несет ответственность за отслеживание таких изменений и принятие соответствующих инвестиционных решений на их основе. Вдобавок IBKR не просматривает документацию, сопряженную с такими продуктами, и клиент должен самостоятельно выяснить их характеристики и экологическое воздействие. При необходимости клиентам следует проконсультироваться с профессионалом относительно юридических или финансовых вопросов.
4. Дополнительная информация о сторонних комиссиях за транзакции доступна в «Базе знаний» IBKR.
5. Акции NSE доступны только резидентам Индии.
6. Максимальная стоимость ордера – 1 000 000 INR. За часть ордера, превышающую 1 000 000 INR, будет взиматься 2 б.п.

• Включая все биржевые и регуляторные сборы, за исключением вышеупомянутых.
• Комиссии распространяются на все типы ордеров.
• НДС, также известный как потребительский налог или налог на товары и услуги, в случае необходимости будет применяться отдельно к плате за соответствующие услуги.
• Измененные ордера будут обработаны как отмена и замена существующего ордера новым ордером. На некоторых биржах это может повлиять на установление для измененных ордеров минимальных комиссий, так как они будут рассматриваться как новые ордера. Например, если вы разместили ордер на 200 акций и 100 акций были исполнены, а затем вы изменили ордер и исполнили другие 100 акций, то на оба ордера по 100 акций была бы наложена минимальная комиссия. Ордера, оставленные на следующий день, будут рассматриваться как новые ордера с целью определения для них минимальных требований.

Наша компания

Уже более 40 лет Interactive Brokers является ведущей компанией в революции электронной торговли. Благодаря возможностям технологий и автоматизации мы быстро выросли из малого опционного маркет-мейкера США до крупной фирмы глобального трейдинга.

Осознавая потребность людей и организаций в экономичных брокерских услугах, мы открыли клиентам доступ к нашей обширной межконтинентальной электронной сети и сервисам исполнения сделок. Мы обслуживаем 1,54 млн клиентов из более чем 200 стран и территорий по всему миру.*

С первого дня мы стремимся повысить эффективность торговли благодаря техническим инновациям, а также обеспечить своих клиентов широчайшим доступом к мировым рынкам по самым низким ценам.

Дополнительные блоки программы IB

International Baccalaureate включает дополнительные блоки обучения, которые направлены на всестороннее развитие учеников:

• Теория познания (Theory of Knowledge) – философский курс, объясняющий теорию исследований, методов обучения и применения полученных знаний в жизни. Включает 100 часов занятий и нацелен на развитие логического мышления, умения аргументировать точку зрения, вести конструктивные дискуссии и получать знания
• Творчество, Движение, Сервис (Creativity, Action, Service) – интересная часть программы, которая предполагает участие учеников в культурных, творческих и спортивных мероприятиях, а также волонтерской деятельности. Не менее 150 часов дети должны посвятить собственному развитию и служению на благо общества: танцы, спорт, театр, выпуск школьной газеты, защита окружающей среды и многое другое. Блок помогает развить таланты и лучшие качества в детях, например, сострадание, гражданскую ответственность, умение работать в команде
• Дипломная работа (Extended Essay). Для получения Диплома IB каждый ученик обязан подготовить отчет об исследовательской деятельности (на 4 000 слов) по выбранной теме и дисциплине. Работа проводится при поддержке преподавателя

IBKR News

November – Thomas Peterffy on CNBC’s ‘Squawk on the Street’

Interactive Brokers Founder and Chairman Thomas Peterffy joins CNBC to discuss the company’s launch
of the IMPACT App.

October – Thomas Peterffy on CNBC’s ‘Closing Bell’

Interactive Brokers Founder and Chairman Thomas Peterffy joins CNBC to discuss the company’s third
quarter earnings.

September – Thomas Peterffy on Yahoo! Finance Live

Interactive Brokers Founder and Chairman Thomas Peterffy joins Yahoo! Finance Live to discuss the
company’s launch of cryptocurrency trading.

September – Thomas Peterffy on CNBC’s ‘TechCheck’

Interactive Brokers Founder and Chairman Thomas Peterffy joins CNBC to discuss the company’s launch
of cryptocurrency trading.

July – Thomas Peterffy on Yahoo! Finance Live

Interactive Brokers Founder and Chairman Thomas Peterffy joins Julie Hyman, Brian Sozzi and Myles Udland on Yahoo! Finance Live to discuss the state of the brokerage business, Robinhood and whether regulators can crack down on payment for order flow.

July – Thomas Peterffy on CNBC’s ‘Closing Bell’

Interactive Brokers Founder and Chairman Thomas Peterffy joins CNBC to discuss the company’s second quarter earnings.

April — Thomas Peterffy on CNBC’s «Closing Bell»

Interactive Brokers Founder and Chairman Thomas Peterffy joins CNBC to discuss the company’s first quarter earnings.

March – Steve Sosnick on Yahoo! Finance Live

Interactive Brokers Chief Strategist Steve Sosnick joins Yahoo! Finance Live to discuss recent bond market activity.

March — Thomas Peterffy on CNBC’s «Squawk Box»

January – Thomas Peterffy on CNBC’s ‘Closing Bell’

Interactive Brokers Founder and Chairman Thomas Peterffy joins CNBC to discuss the company’s fourth quarter earnings.

Disclosure

Links posted to the “IBKR in the News” webpage are published by third parties and not by Interactive Brokers. These third-party sources are independent and Interactive Brokers does not make any representations or warranties concerning the accuracy of the information provided by these third parties. By linking to third-party websites, Interactive is not recommending that you subscribe to that particular news source.

Our Business

For over 40 years, Interactive Brokers has been the pioneer of the electronic trading revolution. We rapidly scaled from a small U.S. options market-maker into a sizable global trading firm by leveraging the power of technology and automation.

Recognizing an opportunity to provide low-cost brokerage services to individuals and institutions seeking alternatives to high-priced firms, we opened our vast intercontinental electronic network and trade execution services to clients. Today, we serve 1.54M clients in over 200 countries and territories worldwide.*

Since inception, we have been committed to delivering value through technological innovation, and providing our clients with unprecedented access to global markets at the lowest cost.

Налоги

При открытие счета в IB вам сразу предоставят форму W8-BEN. 

Она нужна для избежания двойного налогообложения. Дабы капиталисты не списывали с вас налог, потом еще наша налоговая не забирала налог на прибыль по ставке 13%.

Для этого нужно подать по истечении года налоговую декларацию по форме 3-НДФЛ. Предварительно запросив (сформировав в личном кабинете брокера) отчет.

Всю прибыль нужно перевести в рубли по курсу ЦБ на дату получения прибыли по каждой позиции.

Это конечно немного гемморойно. Особенно в первый раз.

Но из такой схемы можно тоже извлечь небольшую выгоду.

Приятный бонус. Российские брокеры, являясь налоговыми агентами, рассчитывают и удерживают 13% сразу. При поступлении на счет дивидендов или купонов. Либо при выводе денег со счета.

При торговле через иностранного брокера, у вас есть время до момента подачи декларации (апрель следующего года). Это позволить прокрутить пока еще невыплаченные оставшиеся 3% налогов. И срубить немного дополнительной прибыли.

Арест как мера удержания в России

Глава компании Group-IB Илья Сачков мог быть арестован за попытки вывести свой бизнес за пределы России, пишет авторитетное издание Bloomberg. По информации его экспертов, стремление Сачкова вырваться из России вызвало подозрение в том, что он «слишком независимый». Компания работает в сфере информационной безопасности.

Кто именно (или хотя бы какая структура) стал подозревать Сачкова в подобном, издание не уточняет. В то же время со ссылкой на трех неназванных человек, близких к московским спецслужбам, Bloomberg пишет, что Сачков тесно сотрудничал с Федеральной службой безопасности России (ФСБ).

CNews писал, что Сачкова арестовали 28 сентября 2021 г. В этот же день в московском офисе компании прошли оперативно-следственные мероприятия – обыски.

Илья Сачков рискует провести в тюрьме до 20 лет жизни

Тесные контакты с ФСБ, по информации Bloomberg, являются обязательным требованием для любой относительно крупной компании в России, работающей в сфере информационной безопасности. К таковым относится и Group-IB, основанная в 2003 г. Сам Сачков является участником ряда экспертных комитетов в области киберпреступности – при Министерстве иностранных дел России, Госдуме, Совете Европы и ОБСЕ. Он неоднократно участвовал во встречах российского премьер-министра Михаила Мишустина с представителями ИТ-отрасли. Кроме того, Сачков трижды встречался с Президентом России Владимиром Путиным.

На вопрос CNews о возможной связи ареста Сачкова с его стремлением, по мнению Bloomberg, увести компанию из России, представители компании Group-IB ответили: «Мы не можем предполагать или склонятся к какой-то из версий. Все материалы дела засекречены».

Что это значит для IB?

Среди возможных последствий для фигурантов черного списка ЦБ старший юрист BGP Litigation Анастасия Баскова называет:

• блокировку их сайтов на территории РФ,
• запрет рекламы их услуг через российские организации,
• сложности с трансакциями с российскими банками.

Но легальные фигуранты списка из США и сами не рвутся работать с российскими клиентами. Над ними нависла угроза пострашнее ЦБ.

В августе 2020 года Wall Street Journal писала, что IB согласился с претензиями Комиссии по ценным бумагам США и на выплату штрафа в 38 млн долларов. Все переговоры об урегулировании между властями и брокером состоялись до официального заявления комиссии, 10 августа. Надзорный орган предъявил 150 дел о происходивших в течение года подозрительных сделках с акциями компаний малой капитализации (до 50—300 млн долларов США) со стороны клиентов этого биржевого оператора. Он должен был сам уведомить о них комиссию, но не сделал этого. В этом и состояло нарушение требований антиотмывочного законодательства США. Инвестиционная компания признала вину и согласилась на выплаты.

Одной из причин внимания американского регулятора к IB стала схема, по которой брокер работал в России. Отечественные брокеры создавали иностранную компанию, которая становилась клиентом IB, и с ее помощью проводили сделки в интересах российских клиентов. Однако российская сторона не могла предоставить иностранным коллегам данные о своих клиентах, ведь эту информацию российское законодательство запрещает хранить за рубежом, напоминает Анастасия Баскова.

IB оказался в непростой ситуации: американский регулятор требует от него взять на себя существенное условие субброкерских схем либо отказаться от них. Комиссию не устроило то, что проверка достоверности финансовой информации о клиенте была на стороне российского субброкера и регулятор не знал, насколько достоверна информация. А российские биржевые операторы просто не могут предоставить достаточно сведений о клиенте, поскольку закон запрещает хранение таких данных за пределами страны. «Россия попала в список стран с высоким уровнем риска, где для американского брокера невозможна работа через местного субброкера из-за неполного раскрытия информации о конечном владельце счета», — поясняет Сергей Нестеренко, старший советник Hill Consulting.

В результате IB прекратил сотрудничество с российскими брокерами и вообще ограничил работу с клиентами из России. Совместные с этой компанией проекты свернули инвестиционные группы «Атон» и «Универ Капитал».